分析水利水电工程索赔原因与策略

【摘要】水利工程的施工索赔是由于工程建设的复杂性所决定的，索赔的发生是难以避开的，因此索赔是一种正常的商务活动，是施工单位合同管理的核心内容。本文介绍了工程索赔的概念、种类及重要性，分析了工程索赔产生的理由及策略和措施。
【关键词】水利 水电 索赔
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前言
水利水电工程建设中采用的招投标制度，将竞争机制引入了水利水电工程建设，通过采取竞争性招标方式选择承包商。承包商要想中标，不得不降低报价，获得中标，再采用高索赔来获取经济效益，以减少自己的风险，因此索赔的发生是正常的，也是不可避开的。

一、工程索赔概念

一般来说，工程索赔是在合同实施过程中合同当事人根据合同及法律规定，对非自己的过错，并且应属于合同其当事人承担责任的情况所造成的实际损失，凭借一定的程序，向责任承担者提出请求给予补偿的要求，包含费用索赔及工期索赔。在实际工作中索赔是双向的，
我国《标准施工招标文件》中通用合同条款中的索赔定义也是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。但在工程实践中，发包人的索赔数量较小，且处理方便，相对而言，承包人向发包人的索赔比较困难一些。

二、索赔的种类

投资项目涉及的内容复杂, 在合同履行过程中,签订合同前所没有考虑到的事件随时都有可能发生,总会或多或少地发生承包商要求索赔的事件。索赔大致可分为以下几种情况。

1、因合同文件引起的索赔

合同文件内容多,最主要的是图纸、技术规范说明、合同条件和工程量清单、因其有效性和因图纸的工程量表中错误而引起的索赔等。

2、有关工程施工的索赔

由于施工过程中,施工条件的变化, 或因业主和工程师要求引起施工内容的变化, 设计变更, 以及安装设备的设备缺陷等方面而引起的索赔。常见的主要有, 环境的温度、湿度变化引起的施工辅助设备增加的索赔、工程质量要求的变更引起的索赔、机电设备缺陷处理引起的索赔,指定分包商违约或延误造成的索赔等。

3、关于支付方面的索赔

包括由于调整方面的索赔, 由于货币贬值和严重经济失调导致的索赔、拖延支付工程款的索赔等。

4、关于工期延误的索赔

包括拖延工期索赔、延误生产设备、人员闲置损失索赔、赶工费用的索赔等。

5、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔

6、工程暂停、中止合同的索赔

三、施工索赔产生的理由

1、业主违约

业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工必要条件，或未能在规定的时间内付款。业主违约情况有：移民征地未解决好，承包商人员、设备窝工；未按合同规定提供场地、进场道路及水电供应；未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，拖延发布书、批件、临时用地的申报批准手续；预付款、工程进度款未按期支付；材料供应延误或不符合合同标准；未按合同规定提供水利水电工程建设项目地质资料或资料有误；未及时答复承包商函件；指令性赶工及其它业主方面理由造成的工期延误，但项目仍按原工期进行；分标不当，施工干扰。如某水利工程建设项目，主材由业主负责供货，并经入库验收，在施工过程中监理工程师进行质量检验时，发现主材有质量理由，下令施工单位拆除不符合质量要求的工程，重新购写合格产品，并重新施工，经检查认可验收，所造成的工期顺延和经济损失由业主负责。

2、合同缺陷

合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾，合同中存在遗漏或错误。如某工程为砼溢洪道滚水坝，招标文件规定用砂岩骨料，溢流面抗冲磨砼材料，但合同中未明确界定。施工中监理工程师要求用石灰岩骨料，承包方提出索赔，经计算每方砼增加20.5元，业主应予支付。

3、不可预见事件的影响

水利水电工程建设项目在施工阶段，由于工期长、规模大、技术条件复杂、施工难度大，自然条件、地质条件、周围环境等影响因素较多，都是在签约合同时水利水电工程索赔的原因及策略由专注毕业论文与职称论文的www.udooo.com提供,转载请保留.属不可预见事件，尽管合同条款内容严谨、全面，业主和承包商在合同履行过程中也非常守信誉，但由于水利水电工程建设项目施工的复杂性和人的预见能力有限，或多或少地会发生索赔。如某小型水库加固改造工程，业主与施工单位签订施工合同时，未进行投保。在工程施工过程中，遭到暴风雨及大洪水的袭击，给已建分部工程造成破坏，损失计79 万元。因为工程本身的损失由业主承担，所以工程修复重建的79 万元应由业主支付。

4、工程变更

在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等有理由时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工等等。这些变更指令必定引起新的施工费用，或需要延长工期。

5、监理工程师指令错误

指监理工程师发出错误指令，如要求承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。

6、国家政策及法律、法令变更

国务院各有关部委、各级建设行政管理部门或其授权的工程造价管理部门公布的调整，比如定额、取费标准、税收、上缴的各种费用等发生变化，可以调整合同价款。如在投标截止日期之前的第28D开始法律、法令变更，则承包商可以要求索赔。

四、施工索赔的计算

索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。它是承包商维护自己合同利益的重要手段。其索赔计算主要有以下几种类型。

1、因施工延迟提出的施工索赔计算

与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额×拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费×工作日数，本工程应摊的管理费=（本工程合同营业额/公司总营业额）×本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。

2、因施工中断和工效降低提出的索赔计算

由于业主和设计理由引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等理由引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料的增加，以及为了实现加快工程进度， 迅速解决材料理由发生的额外费用。

3、因施工终止提出的索赔计算

由于业主不正当地终止或非承包方理由而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项水利水电工程索赔的原因及策略相关范文由写论文的好帮手www.udooo.com提供,转载请保留.工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已结算的工程款）。

五、工程索赔的应对措施

工程变更与索赔虽是两个不同的概念，但是对水电工程施工来说，其最终结果一般都是涉及到费用和工期补偿这两个方面，因此，水电施工项目部经常把变更和索赔作为同一项工作，由项目部经营管理人员负责。前文中已经简要说明了变更索赔的理由、程序和应注意的理由，但由于变更索赔涉及的工作内容繁杂、程序繁琐，计算复杂，虽然示范文本对变更索赔工作有了详细的规定和具体实施办法，但仅掌握这些内容还不够，还要在以下的几个方面上做好工作，才能有力地推动变更索赔工作进展。

1、完成好施工任务

业主与承包商签订工程施工合同的目的是要实现工程的总目标，得到他们想要的效果，而承包商也只有按照合同要求完成好施工任务，才能实现业主的目标。如果施工质量低劣，安全事故频繁，节点工期滞后，现场管理混乱，工程的结果肯定会达到不到业主的要求，业主和监理就不会理睬承包商的索赔要求，甚至还会提出反索赔。有人认为搞好与业主监理的关系就能搞好变更索赔，其实完成好施工任务是搞好与业主监理关系的前提，只有完成施工任务，才能在业主和监理心中树立良好的信誉和形象，各项工作才能得到他们的支持和信赖，也才能提高变更索赔成功的概率。某个施工项目部就曾出现此类情况，由于前期投标低，项目管理和技术力量投入不足，导致工程各方面工作都滞后，资金也非常紧张，项目部想通过变更索赔缓解资金压力就请上级请领导出面找关系协调，业主在协调时不仅没有解决理由，还向该领导提出了许多项目部的理由，使领导没有办法再去向对方提变更索赔理由，而是先解决施工理由。因此，项目部在做变更索赔之前必须要下大力气抓好进度、质量和安全文明施工，确保施工任务完成好。

2、研究好施工合同

变更索赔的基础是施工合同文件，施工合同签订后，不仅项目的经营管理人员要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，项目部的其他人员，尤其是项目的负责人员更要熟读合同，特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时，要与有关条款逐句逐字相对照，为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款，不但要看对自己有利的条款，更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中，尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等，对这些条款的论述，要吃透精神，以便及时发现索赔条件，抓住补偿机会。与业主的变更索赔谈判也要紧紧围绕施工合同来开展，尤其在标价低的情况下，不能认为合同是“紧箍咒”，如果我们抛开合同，就失去了与业主谈判的平台，要在认真研读施工合同中，寻找合同与实际的变化点，寻找法律法规对变更索赔理由的支撑点，实际情况与合同给定的边界条件差异越大，变更索赔的空间也越大，变更索赔成功的机率也越高。

3、收集好基础资料

详实的资料，充分的依据是索赔成功的基础，但索赔资料的收集整理是一项艰苦细致的工作，它贯穿于施工的全过程，要在平时注意积累，才能收集完备，减少后期工作。因此，在每项工程开始施工时，就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等，都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料，及时记入“现场施工日志”，使索赔资料有序、清晰和准确，也方便在出现索赔理由时按需摘取。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

4、编写好索赔报告

索赔事件发生后，项目部必须在合同规定的28 d 内发出索赔意向，然后根据事件的发展变化情况及时收集整理相关资料，当该项事件结束后，及时编写出一份完整的论据充分的索赔报告。索赔报告主要内容应包括:
(1) 索赔的合同依据或法律依据。
(2) 索赔事件过程的详细描述。
(3) 索赔费用的计算依据和计算书。
(4) 与本次索赔有关的佐证。
索赔报告必须简明扼要，着重说明事实，切忌使用刺激或不尊重对方的语言。尽管承包商认为业主或第三方可能对造成违约负有责任，但不宜指责对方，只须用简练清晰、富有逻辑性的语言表明索赔要求的合理性即可。

5、把握好索赔时机

通常合同中明确的节点目标即将实现之前，就是索赔的最佳时机。如大江截流之前、度汛目标实现之前、重大工程节点目标实现之前等，在此时进行索赔谈判，往往能达到理想效果。在做好以上工作的基础上，在提出索赔报告之前，还要有目的地加强与监理、业主的协调沟通工作，要取得他们的理解和支持，最终索赔才能成功。
结论
水利水电工程施工合同复杂，管理难度很大，项目的盈亏很大程度上取决于变更索赔的成败，因此，水电施工项目部要牢固树立意识，要重视变更索赔、敢于变更索赔、善于变更索赔，在实践中不断积累教训和经验，利用变更索赔维护项目的最大利益。
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