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试议我国私募基金监管制度

收藏本文 2024-02-01 点赞:13199 浏览:57508 作者:网友投稿原创标记本站原创

摘要:近些年来,私募基金在我国的进展速度日益加速,其规模愈加庞大,已经组建成为我国金融市场中不可忽略的重要组成部分。但在私募基金快速进展的同时,我国私募基金同国外发达国家相比,仍然处于初级阶段,具有诸多不成熟之处,我国私募基金的监管体制,也有着需要改善之处。迄今为止,我国私募基金仍没有合法的地位,私募基金的有着形态多为地下的、不稳定和分散状态,始终游离于政府法律监管系统之外。在这种情况下,私募基金必定导致投资者风险加剧,同时,也将影响我国证券市场的繁荣和稳定。由此,政府部门出台相关法律,对私募基金予以明确的法律地位已经成为当务之急,同时,也需要证券相关监管部门对私募基金的募集、设立、运作等方面进行恰当的规制和监管,以引导私募基金在中国证券市场上健康、有序、稳定的进展。笔者以法学的角度,对私募基金的基本概念、法律性质、我国私募基金监管的近况进行了探讨和浅析,同时比较国外发达国家及我国港台地区的私募基金监管制度,借鉴其他国家和地区私募基金监管制度的先进经验,对我国私募基金监管制度的构建,提出了自己的一些深思和对策。本论文除引言和结语之外,共分为五章。第一章私募基金概述,主要是对私募基金的一般浅析,主要对私募基金概念的界定、私募基金的特点和私募基金的分类进行了论述;第二章通过对私募基金的法律联系和主体进行浅析,剖析了私募基金的信托性质;第三章对我国私募基金的历史进展及监管近况进行了介绍,浅析了我国私募基金监管现存的不足;第四章介绍了英美日等发达国家及我国港台地区的私募基金监管制度,其中先进经验可供我国私募基金监管制度的建设提供借鉴;第五章笔者对我国私募基金监管制度的改善提出了自己的见解,对监管原则进行了论述,并对具体的法律制度建构提出了设想。关键词:私募基金论文监管论文法律制度论文

    摘要2-4

    ABSTRACT4-9

    引言9-10

    第一章 私募基金概述10-16

    第一节 私募基金的概念10-11

    一、私募10

    二、基金10-11

    三、私募基金11

    第二节 私募基金的特点11-13

    一、募集方式非公开11

    二、投资者待定11-12

    三、监管相对宽松12

    四、对投资者要求高12-13

    五、运作机制灵活13

    第三节 私募基金的分类13-16

    一、信托型13-14

    二、公司型14

    三、有限合伙型14-16

    第二章 私募基金法律性质浅析16-21

    第一节 私募基金的信托性质16-17

    一、私募基金所述资产的所有权进行了分割16

    二、私募基金财产具有独立性16-17

    三、以投资者的最大利益为运作目标17

    第二节 私募基金与一般信托之区别17-21

    一、私募基金是一种基金18

    二、私募基金管理人投资比例高18

    三、私募基金对管理的连续性要求不严格18-19

    四、私募基金酬劳方式独特19-21

    第三章 我国私募基金监管近况浅析21-29

    第一节 我国私募基金的历史进展21-22

    第二节 我国私募基金监管近况22-25

    第三节 我国私募基金监管中有着的不足浅析25-29

    一、立法不改善25-26

    二、有着特异性风险26-27

    三、资金监管难度大27

    四、基金管理人及投资者受监管意愿不足27-29

    第四章 国内外私募基金监管制度浅析29-37

    第一节 美国29-31

    一、对投资者的限定30

    二、信息披露的规定30-31

    三、募集形式的限制31

    四、收益分配及风险承担机制的规制31

    第二节 英国31-33

    第三节 日本33-34

    第四节 我国香港、台湾地区34-37

    一、香港34-35

    二、台湾35-37

    第五章 我国私募基金监管制度改善37-48

    第一节 通过立法明确私募基金地位37

    第二节 监管原则37-40

    一、规范性原则38-39

    二、适度原则39

    三、安全原则39-40

    第三节 法律制度构想40-48

    一、注册登记40-41

    二、发起人资格41-42

    三、组织结构42-43

    四、操作规则43-44

    五、投资者资格44-45

    六、信息披露制度45-46

    七、风险管理46-48

    结语48-49

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